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「hlg国际娱乐平台」最高法护航科创板:肯定同股不同权安排 看这些关键点

 2020-01-09 14:26:22
[摘要] 最高法“护航”科创板!肯定同股不同权安排,对证券金融犯罪严控缓刑适用…将科创板上市企业的证券发行纠纷、证券上市合同纠纷、证券欺诈责任纠纷等一审民商事案件,由上海金融法院试点集中管辖。对于证券交易所经法定程序制定的科创板发行上市和持续监管等业务规则,只要不具有违反法律法规强制性规定情形,人民法院在审理案件时可以依法参照适用。

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hlg国际娱乐平台,最高法“护航”科创板!肯定同股不同权安排,对证券金融犯罪严控缓刑适用…看这些关键点

6月21日,最高法召开《关于为设立科创板并试点注册制改革提供司法保障的若干意见》(下称《意见》)的新闻发布会。最高人民法院审判委员会专职委员刘贵祥、中国证监会副主席李超、最高人民法院民二庭庭长林文学出席发布会。

最高人民法院审判委员会专职委员刘贵祥表示,《意见》是最高人民法院历史上首次为资本市场基础性制度改革安排而专门制定的系统性、综合性司法文件。《意见》坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,认真落实习近平总书记关于资本市场的一系列重要指示批示精神,立足司法审判职能作用,从落实资本市场法治化改革方向、妥善应对涉科创板纠纷中的新情况、新问题的角度,通过依法审判和执行,把保护投资者合法权益、防范化解金融风险作为证券审判的根本性任务,为加快形成融资功能完备、基础制度扎实、市场监管有效、投资者合法权益得到有效保护的多层级资本市场体系营造良好司法环境。

3部分内容17条举措 为科创板改革“撑腰”▲▲▲

刘贵祥介绍,《意见》根据人民法院刑事审判、民事审判和执行工作实际,从增强为本次改革提供司法保障的自觉性和主动性、依法保障以市场机制为主导的股票发行制度改革顺利推进、依法提高资本市场违法违规成本、建立健全与注册制改革相适应的证券民事诉讼制度等方面提出了17条举措。

《意见》主要有三部分内容:

一是针对本次改革创新举措提出了配套司法保障意见。

为统一裁判标准,积累和总结审判经验。将科创板上市企业的证券发行纠纷、证券上市合同纠纷、证券欺诈责任纠纷等一审民商事案件,由上海金融法院试点集中管辖。

明确了发行人在交易所发行审核环节的欺诈民事责任,明确发行人回答问题环节的陈述也是信息披露文件的组成部分。

对于证券交易所经法定程序制定的科创板发行上市和持续监管等业务规则,只要不具有违反法律法规强制性规定情形,人民法院在审理案件时可以依法参照适用。

《意见》第6条从审判的角度,认可科创板上市公司在上市前经股东大会特别决议作出的差异化表决权安排,尊重科创板上市公司构建与科技创新特点相适应的公司治理结构,在司法层面首次肯定了“同股不同权”的公司洽理安排。

二是针对可能发生的违法违规行为提出了依法提高资本市场违法违规成本的司法落实措施。

《意见》第8条对各级法院严厉打击干扰注册制改革的证券犯罪和金融腐败犯罪提出了明确要求,发行人与中介机构合谋串通骗取发行注册,以及发行审核、注册工作人员以权谋私、收受贿赂或者接受利益输送的,要依法从严追究刑事责任,对于证券金融犯罪分子,提出要严格控制缓刑适用,依法加大罚金刑等经济制裁力度。

对于恶意骗取国家科技扶持资金或者政府纾困资金的企业和个人,要依法追究刑事责任。

《意见》第9条提出在科创板上市公司虚假陈述纠纷案件的审理中,人民法院不仅要审查信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性和公平性,还要结合科创板上市公司高度专业性、技术性特点,重点关注披露的内容是否简明易懂,是否便于一般投资者阅读和理解,在此基础上判断是否存在误导投资者的可能性;为落实科创板信息披露的要求,对发行人的高级管理人员和核心员工通过专项资产管理计划参与发行配售持有上市公司股份的,推定其对发行人虚假陈述行为知情,对其相关虚假陈述的民事赔偿主张,依法不予支持。

《意见》第10条对“同股不同权”纠纷、不当关联交易等公司类案件提出了处理意见;

《意见》第11条、12条分别对诱使风险承受能力与科创板交易不匹配的投资者入市交易和股票配资案件的审理进行了规定;

为保护科技创新成果,《意见》第7条还对侵犯科创公司知识产权的案件审理提出了指导意见。

三是按照改革精神对完善与注册制改革相适应的证券民事诉讼制度提出了司法改革措施。

《意见》在完善现有证券代表人诉讼制度、加强证券民事诉讼配套程序、依托信息化手段提高司法能力、推广证券示范判决机制等方面提出了具体司法改革举措,以降低投资者诉讼成本,有效保护投资者合法权益。

打造一站式证券纠纷解决平台 加大违法者违法成本▲▲▲

刘贵祥表示,从国内外资本市场的发展历程来看,资本市场的健康发展,对资本市场秩序的维护,一个是证券的行政监管,一个是司法审判,是两支不可或缺的重要力量。长期以来,人民法院紧紧围绕国家资本市场发展的大局,充分发挥司法审判职能作用,加强证券审判工作,取得了一些成效,对于维护我国资本市场的秩序,保护资本市场投资者的合法权益,促进资本市场的健康发展作出了积极的努力。

第一,制定有关司法解释和司法政策,统一证券审判相应的尺度和标准。

第二,依法、高效、公平、公正的审理证券案件,保护投资者的合法权益。

第三,加强审判机构建设,提升证券审判专业化水平。

第四,不断创新证券审判工作机制。

刘贵祥表示, 将进一步采取措施,与监管部门有关的协会建立解决纠纷的信用平台,建立证券纠纷机制,打造一站式化解证券纠纷的机制和平台,加大违法者的违法成本,为投资者维护合法权益提供更加便利的条件和司法措施。

李超:科创板改革进展顺利 改革有两个目标▲▲▲

李超表示,科创板在运行过程中会面临新的情况新的问题,不仅需要监管采取举措,更重要的是司法提供支撑。在上交所设立科创板并试点注册制,目前进展比较顺利,改革有两个目标,一是科创,设立科创板支持科创企业利用资本市场更好发展,二是制度创新,针对资本市场基本制度进行改革,包括发行审核、承销管理、信息披露、上市后的持续监管、交易制度、退市制度等。

李超指出,科创板改革的重中之重是发行审核制度的改革,注册制下更加注重对信息披露要求,把能交给市场判断决策的事情交给市场,这是注册制的要义。在制度设立中,注册制分为交易所的上市发行问询和证监会的注册两个环节。

李超表示,科创板企业发行条件在保证法律基本条件上,更多的转化为信息披露的严格要求,发行审核注重发行包容性,尚未盈利的企业在符合条件的情况下可以在科创板发行上市,更加注重发行审核全过程的公开透明、压实中介机构的责任,发挥看门人作用。

对于《意见》对于设立科创板并试点注册制改革的意义,李超表示,最高人民法院发布《意见》,发挥了司法保障的作用,对科创板并试点注册制改革的落地,妥善处理实施过程中出现的新问题新纠纷将发挥重要作用,对维护投资者合法权益,保障科创板顺利运转有重要意义。李超指出,《意见》一是为科创板各项改革措施落地提供司法保障;二是有利于促进市场各方的归位尽责;三是有利于切实有效的保护投资者的合法权益。

李超表示,后续将配合好《意见》的实施工作,相信各方的支持,科创板后续的工作会做的更好。

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